上交所就《科创板股票做市交易业务实施细则》及配套业务指南披露征求意见

构前提前提其草布氏的核定材质真实、恰当、完整。

第八条 金融机构草布氏的核定材质齐备且而无须的，本所在10个现金日内不予核定，并知会申领。

金融机构草布氏的核定材质不齐备或不而无须的，本所不予核定，并在10个现金日内告知申领。

第九条 首次登记为科创侧边控股公司透过做市免费的，做市商前提在收到本所知会年内5个现金日内，与本所签订做市贸易协定，明确组织起来做市现金其业务的涉及投票权和应有。做市商未签订做市贸易协定的，不得组织起来做市现金其业务。

第十条 本所向的产品不应于科创侧边控股公司做市商名单。自不应于年内，做市商可以为所登记科创侧边控股公司透过做市免费。

已组织起来科创侧边控股公司做市现金其业务的做市商登记为其他科创侧边控股公司透过做市免费的，前提自本所不应于其成为所登记特定科创侧边控股公司做市商年内透过相不应做市免费。

第十一条 做市商尽早登记停止特定科创侧边控股公司做市现金其业务或尽早登记停止全部科创侧边控股公司做市现金其业务，前提据估计提早15个现金日书面知会本所，本所所列明后停止。

做市商尽早登记停止特定科创侧边控股公司做市现金其业务的，1年多于不得更再进一步登记对同一科创侧边控股公司组织起来做市现金其业务;做市商尽早登记停止全部科创侧边控股公司做市现金其业务的，1年多于不得更再进一步登记对任一科创侧边控股公司组织起来做市现金其业务。

第十二条 做市商有下列上述情况下之一的，本所可以停止其特定科创侧边控股公司做市现金其业务，并向的产品不应于：

(一)对该只科创侧边控股公司透过的做市免费周内2个同月的做市高度评价为D;

(二)本所规章或者做市贸易协定说好的其他上述情况下。

做市商被停止特定科创侧边控股公司做市现金其业务的，1年多于不得更再进一步登记对同一科创侧边控股公司组织起来做市现金其业务。

第十三条 做市商有下列上述情况下之一的，本所可以停止其全部科创侧边控股公司做市现金其业务，并向的产品不应于：

(一)便不符《科创侧边控股公司做市试点规章》及本所涉及的系统规章的组织起来科创侧边控股公司做市现金其业务不应不符的涉及必要条件;

(二)做市商年度之前心等高度评价结果为D;

(三)做市商年度之前心等高度评价结果为C且排名处于末位10%;

(四)浮现严重违法此前;

(五)向本所透过不道德材质;

(六)本所规章或者做市贸易协定说好的其他上述情况下。

做市商被停止全部科创侧边控股公司做市现金其业务的，1年多于不得更再进一步登记对任一科创侧边控股公司组织起来做市现金其业务。

第三章 做市商投票权与应有

第十四条 做市商不应按照本所其业务的系统及做市贸易协定的说好组织起来做市现金其业务。

第十五条 做市商组织起来做市现金其业务，前提采用做市配有股票金融现金(下述简写配有金融现金)，并报本所核定。做市商不得利用配有金融现金组织起来做市现金其业务以外的其他其业务，深圳股票市场所及本所另有规章的除外。

做市商更动配有金融现金的，前提据估计提早15个现金日向本所核定，经本所所列明后实行。

第十六条 做市商前提采用自有资金组织起来做市现金其业务。

做市商通过做市配有金融现金持有者的控股公司，参照自营持有者控股公司，确立金融机构持有者同一多家公司控股公司使用量并入计算，一般来说基本权利更动曝光及短线现金等涉及规章。

做市商通过配有金融现金持有者的多家公司控股公司原则上不应不大约多家公司已日出版控股公司的5%。

第十七条 做市商前提采用自有科创侧边控股公司或者深圳股票市场所采纳的其他方式拿到的科创侧边控股公司组织起来做市现金其业务。

第十八条 科创侧边控股公司的做市高效率包括下列要素：

(一)最大买卖价差;

(二)成比例定价金额;

(三)定价参与率;

(四)其他高效率。

做市商组织起来做市现金其业务，前提不符本所在做市贸易协定及涉及的系统之前就前款规章的做市高效率佚名的确切要求。

本所可以根据的产品上述情况或者做市商的登记，对做市高效率得出结论调整。

第十九条 浮现下列上述情况下之一的，本所可根据的产品上述情况或做市商登记，相不应持有人做市商做市应有：

(一)因不可抗力、；也或者关键技术故障等导致做市商很难继续行使做市应有，本所可以根据做市商登记或的产品上述情况提议持有人做市商做市应有;

(二)做市商因系统对升级等导致很难行使做市应有的，前提提早据估计1个现金日向本所提出登记，本所可以根据做市商登记提议持有人做市商做市应有;

(三)科创侧边控股公司售价降至涨停或跌停售价，做市商可以大部分透过单边定价;

(四)科创侧边控股公司香港交易所后的前5个现金日，本所可以根据做市商登记或的产品上述情况提议持有人做市商做市应有;

(五)发生科创侧边控股公司日出版人就可能被实行本公司几率提示、可能被停止香港交易所或尽早停止香港交易所等上述情况下予以涉及不应于，或本所对科创侧边控股公司实行本公司几率提示等上述情况下时，本所可以根据做市商登记提议持有人做市商做市应有;

(六)本所视为前提持有人做市应有的其他上述情况下。

上述上述情况下消退后，做市商前提立即丧失做市应有。

第二十条 本所根据做市高效率、做市服务质量与控管合规上述情况，定期对做市商做市免费进行时高度评价。本所对做市商的免费高度评价划分AA、A、B、C、D 5个档次。

本所每同月对做市商特定控股公司做市免费上述情况进行时高度评价，并向相不应做市商和控股公司日出版人公布高度评价结果。本所根据做市商做市免费同月度高度评价上述情况，每年定期对做市商既有做市免费上述情况进行时之前心等高度评价，并向的产品不应于。

的产品浮现剧烈振荡或者其他特殊上述情况的，本所可以提议在特定间隔内不对做市商的做市上述情况进行时高度评价，并向的产品不应于。

做市商强制执行本细则、本所涉及的系统的规章或者做市贸易协定说好的，本所可以调低其高度评价结果。

第二十一条 本所可以根据做市商特定科创侧边控股公司同月度做市高度评价结果，对积极行使做市应有的做市商给予适当现金费用减免和激励，根据做市商特定科创侧边控股公司同月度做市高度评价和年度之前心等高度评价结果，对浮现本所规章上述情况下的做市商停止其做市现金其业务。

第四章 监督管理

第二十二条 做市商前提俱备而无须的关键技术系统对，几率管理和内外支配法制，前提几率可测可控。

做市商前提确立定期负荷测试的系统，并按季度向本所草布氏负荷测试分析报告。

做市商发生与做市现金其业务涉及的重大变化，前提及时向本所分析报告。

第二十三条 做市商前提确立几率应对与其业务永久性法制，应对既得利益冲突，不得利用做市现金其业务谋利不正当既得利益、损害高盛合法基本权利。

第二十四条 本所可以根据做市商做市所列现和控管必需，对做市商组织起来会场或非会场检查和，做市商前提积极配合，去向透过涉及材质和详述。

第二十五条 做市商强制执行本细则的，本所依据《现金的系统》《特别规章》等的系统规章，对其实施涉及控管措施或实行点名，并据闻诚信资料库;明知的，向深圳股票市场所分析报告。

第五章 附则

第二十六条 本细则由本所负责解释。

第二十七条 本细则自发布年内实行。

本文编选自“深交所”该网站，智通财经编辑：杨万林。

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