中基协发布第二批私募基金备案系统性公示

融市场分摊收益、保险费归还给欠款以及分摊信托基金清算后的剩余信托基金财产等，确保经费原路返还；二是明确对筹资有价证券经费专用账号的操控权、负起责任细分及保障经费划转确保的条款，筹资指导部门不应当按照法律依据和账号指导双方同意的期满内，对筹资有价证券经费专用账号实施不合理指导，负起保障代表人信托基金筹资有价证券经费划转确保的连带负起责任。

上述个案中所，代表人信托基金控管人与筹资指导部门缔结的控管双方同意未体现以上具体内容，且筹资指导部门仅仅义务表达方式备案义务，并未按照《筹资急于》促请义务筹资指导义务，合乎合《筹资急于》促请，已退促请代表人信托基金控管人与筹资指导部门沟通，重上新缔结筹资指导双方同意。

个案四：一般而言家族企业与代表人信托基金控管人关联关系弱

1.个案持续性

代表人信托基金控管人A呈交代表人的股份信托基金B审批备案，代表人信托基金一般而言家族企业为C，分属一般而言家族企业与代表人信托基金控管人分离情形。关于一般而言家族企业与代表人信托基金控管人的关联关系，代表人信托基金控管人A说明，一般而言家族企业C出资人（控股股东）D女士为代表人信托基金控管人清算部经理，在代表人信托基金控管人受聘关键性管理人员领导职务，满足关联关系促请。

2.个案统计分析

为防止代表人信托基金控管人连接处化且出于意味着代表人信托基金治理一致性及列车运行稳定性的考虑，理事会促请两兄弟型代表人信托基金一般而言家族企业与代表人信托基金控管人分离的，应当依赖于关联关系。此处关联关系指根据《企业会计准则第36号—关联方披露》一方操控、合计同操控另一方或对另一方施加不小严重影响，以及每一方或每一方以上同受一方操控、合计同操控或不小严重影响的，上有关联方。此外，如一般而言家族企业系由代表人信托基金控管人高管团队及确实操控人、法定代表人出资情形，同样推定依赖于关联关系。上述个案中所，D女士并非代表人信托基金控管人高管，管理人员亦为清算部经理，不满足确实操控人或法定代表人出资促请，已退促请代表人信托基金控管人整改。

个案五：信托基金输信托基金，期满错配

1.个案持续性

代表人信托基金控管人A呈交代表人的股份信托基金B审批备案，信托基金标的为2030年3同月。代表人的股份信托基金B的其中所一名金融市场是已审批代表人的股份信托基金C，代表人的股份信托基金C标的为2024年12同月，早于代表人的股份信托基金B的标的，依赖于期满错配缺陷。

2.个案统计分析

根据《代表人注资信托基金审批须知》第十四条规定，代表人信托基金控管人不得依赖于短募长输、期满错配、分离定价、滚动发行、集合运作等违规不道德。因此，代表人的股份信托基金、创业注资信托基金注资其他既有资产控管产品（含代表人信托基金）的，应当坚持代表人信托基金和金融市场相匹配应以，高度重视本信托基金存续期是否覆盖所注资产控管产品存续期。上述个案中所，上层代表人信托基金的存续期满短于上层凯氏审批代表人信托基金存续期满5年左右，在既有代表人的股份信托基金注资运作控管现实生活中所，易引发流动性风险，侵害金融市场权利。因此，理事会已退促请代表人信托基金控管人整改。

个案六：控管人出让注资决策权已是“连接处”

1.个案持续性

代表人信托基金控管人A呈交两兄弟型代表人的股份信托基金B审批备案，该代表人信托基金设置双可执行事务家族企业结构，分别为代表人信托基金控管人A以及未提出备案部门C。根据两兄弟双方同意职责细分，部门C负责管理委派注资决策管理委员会委员、制定注资决策管理委员会议事规则、抽样注资项目并顺利进行输后控管。同时，部门C将索取一小信托基金控管费。

2.个案统计分析

首先，根据《关于增进代表人注资信托基金控管的若干规定》第三条规定，未经提出备案任何单位不得顺利进行代表人信托基金业务活动；根据《代表人注资信托基金审批须知》第三条规定，代表人信托基金控管人不应当按照诚实信用、谦逊尽责应以贯彻义务代为控管职责，不得将不应当义务的代为负起责任转委托。上述个案中所，部门C并未提出备案为代表人信托基金控管人，不具备控管代表人信托基金的资质，但根据信托基金两兄弟双方同意期满内，部门C操控代表人信托基金注资决策管理委员会，负责管理抽样注资项目、顺利进行输后控管，实质上控管代表人信托基金；原代表人信托基金控管人A出让注资决策权，将不应当义务的代为负起责任转让他人，已是非提出备案部门开展代表人业务的“连接处”，违犯《关于增进代表人注资信托基金控管的若干规定》及《代表人注资信托基金审批须知》促请。

其次，信托基金控管费为代表人信托基金控管人从代表人信托基金中所索取的固定额度，用于覆盖代表人信托基金日常开支和代表人信托基金控管人的基础运营成本，为代表人信托基金控管人项下的专属额度科目，其他可执行事务家族企业不得以“信托基金控管费”名义索取就其额度。上述个案中所，部门C作为非代表人信托基金控管人索取信托基金控管费，违犯信托基金控管费仅仅可由代表人信托基金控管人索取的促请。综上，理事会认为上述代表人信托基金合乎审批促请，已对其不应当审批。

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